• Skip to primary navigation
  • Skip to main content
  • Skip to primary sidebar
  • Skip to footer
  • Nieuwsbrief
  • Magazine
  • Webshop
  • Contact en colofon

Advocatie

Dé nieuwssite voor advocaten, notarissen en juristen

  • Actueel
    • Nieuws
    • Business
    • Tuchtrecht
    • Nieuwe uitdaging
    • Deals
    • Human Interest
    • Opinie en blogs
    • Buitenland
  • Innovatie & Tech
  • Podcasts
  • De Stand
    • Advocatuur Top 50
    • Notariaat Top 30
    • Archief De Stand
  • Uitgelicht
  • GZL 2023
  • Vacatures
  • Opleidingen
  • Partners
    • Hoffelijk Juridisch
    • Intervisie Advocatuur
    • VLC & Partners
    • Nalanda
    • OSR
    • PO-Online

Eerste veroordeling van compliance officer in Verenigde Staten

14 juni 2017 door Advocatie Redactie

Compliance officer Thomas Haider van MoneyGram International is half mei in de Verenigde Staten persoonlijk veroordeeld tot een boete van 250.000 dollar, omdat het bedrijf niet voldeed aan de anti-witwasbepalingen van de Bank Security Act. Dat melden verschillende media. Alleen de chief compliance officer van MoneyGram stond voor de rechter, andere bestuurders van het bedrijf ontsprongen de dans.

Het is voor het eerst dat de Amerikaanse toezichthouder SEC een compliance officer persoonlijk aansprakelijk stelt voor het niet voldoen aan wettelijke voorschriften. De SEC heeft aangegeven daartoe over te gaan als sprake is van strafbare handelingen, misleiding of onachtzaamheid.

In Groot-Brittannië is het vervolgen van compliance officers sinds 2008 vaker aan de orde. De toezichthouder FCA vervolgt compliance officers die er niet in slagen om het bedrijf te laten voldoen aan wet- en regelgeving, of die er niet in slagen om overtredingen op het terrein van marktsmisbruik tegen te gaan. Een voorbeeld is Alexander Ten-Holter van het Amerikaanse hedgefonds Greenlight Capital: hij kreeg een boete van 130.000 pond voor het onvoldoende opvragen van informatie in het kader van een M&A-deal.

In Nederland is het, voor zover bekend bij het Compliance Instituut, nog niet voorgekomen dat compliance officers persoonlijk aansprakelijk zijn gesteld, dan wel uit hun functie zijn ontheven.

Filed Under: Business

Vorige artikel
'Externe advocaatkosten met 30% omlaag dankzij Watson-tool OCI'
Volgende artikel
Symposium legal ethics: 'Ook smoezelige cliënten moeten bediend worden'

Primary Sidebar

Topvacatures

Advocaat-medewerk(st)er IE / gevorderd Advocaat-stagiair(e) – Valegis Advocaten Den Haag

Senior Consultant Privacy en Technology Law Amsterdam

Advocaten gezocht – Kantoorplekken te huur Amsterdam

Meer vacatures

OverFusies

Magazine

Magazine

Best gelezen

  • ChatGPT zorgt voor leugens in pleidooi advocaat 
  • Leidinggeven is dus écht een vak
  • De Brauw Blackstone Westbroek De Brauw Blackstone Westbroek ontvangt Netherlands Law firm of the Year Award 2023
  • Het roer om: voormalig advocaat kruipt achter het stuur
  • Nieuwe Uitdaging bij… Boontje Advocaten & Mediators, Florent en Banning Advocaten

Footer

  • Nieuws
  • Business
  • Human Interest
  • Innovatie & Tech
  • Opinie en blogs
  • Tuchtrecht
  • Gouden Zandlopers 2022
  • Top 50 Advocatuur
  • Top 30 Notariaat
  • Advocatie Magazine
  • Vacatures
  • Partners
  • Twitter
  • Facebook
  • LinkedIn
  • Instagram
  • Youtube
  • Nieuwsbrief
  • Contact en colofon
  • Meld nieuws
  • Adverteren
  • Vacature indienen

Advocatie is een uitgave van
Sdu
Maanweg 174
2516 AB Den Haag

Powered by Sdu

  • Disclaimer
  • Privacy Statement & Cookieverklaring
SDU

Het laatste nieuws van Advocatie
twee keer per week in je mail
?

Meld je aan voor onze nieuwsbrief:

Aanmelden

×