Compliance officer Thomas Haider van MoneyGram International is half mei in de Verenigde Staten persoonlijk veroordeeld tot een boete van 250.000 dollar, omdat het bedrijf niet voldeed aan de anti-witwasbepalingen van de Bank Security Act. Dat melden verschillende media. Alleen de chief compliance officer van MoneyGram stond voor de rechter, andere bestuurders van het bedrijf ontsprongen de dans.
Het is voor het eerst dat de Amerikaanse toezichthouder SEC een compliance officer persoonlijk aansprakelijk stelt voor het niet voldoen aan wettelijke voorschriften. De SEC heeft aangegeven daartoe over te gaan als sprake is van strafbare handelingen, misleiding of onachtzaamheid.
In Groot-Brittannië is het vervolgen van compliance officers sinds 2008 vaker aan de orde. De toezichthouder FCA vervolgt compliance officers die er niet in slagen om het bedrijf te laten voldoen aan wet- en regelgeving, of die er niet in slagen om overtredingen op het terrein van marktsmisbruik tegen te gaan. Een voorbeeld is Alexander Ten-Holter van het Amerikaanse hedgefonds Greenlight Capital: hij kreeg een boete van 130.000 pond voor het onvoldoende opvragen van informatie in het kader van een M&A-deal.
In Nederland is het, voor zover bekend bij het Compliance Instituut, nog niet voorgekomen dat compliance officers persoonlijk aansprakelijk zijn gesteld, dan wel uit hun functie zijn ontheven.